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科创板下一批新股已在路上 一年后解禁潮规模不小
2019-07-26 11:00:21   来源:第一财经
  新股供给将很快跟上。

  科创板正式运行第5日,根据前4个交易日的情况,可以发现,相比最开始的“狂热”,市场已经逐渐理性。26日早间开盘,仅三只股票上涨。

  7月25日,科创板股票均未触发临时停盘机制,首批挂牌的25只股票中有23只飘红,其中天准科技(688003.SH)以15.03%的涨幅荣登榜首。上涨超过10%的另外两只股票分别是天宜上佳(688033.SH)和容百科技(688005.SH)。

  从7月25日的整体数据来看,平均换手率为45.88%。25只个股的成交总额达到292.18亿元,较前一交易日的227.47亿元放量64.71亿元。

  事实上,目前在二级市场上流动的股份仅是总股本的一部分,半年后,将有部分网下机构结束锁定期,另外科创板企业董监高的股票禁售限制将在1年或3年后解除,也就是说,彼时将会有更多增量股票供给到市场上。

  解禁规模知多少

  公开披露显示,25家科创板上市企业的实际控制人以及主要股东的锁定期均在36个月,也就是3年。部分其他股东的锁定期在12个月,锁定期解除后,这些股份将可以通过二级市场进行买卖。

  不过,锁定期也有延长的可能性,如果科创板企业上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价(股票全天停牌的除外)均低于本次发行的发行价,或者上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于本次发行的发行价,该科创板企业的控股股东或主要股东所持有的股份将在锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期。

  以中国通号(688009.SH)为例,通号集团为中国通号的控股股东,截至2018年12月31日,通号集团持有中国通号的66亿股内资股股份,占总股本的75.14%。

  作为控股股东,通号集团承诺,自中国通号首次公开发行的A股股票在上海证券交易所上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接 或间接持有的中国通号本次发行前已持有的内资股股份,也不由中国通号回购该部分股份。

  另外,中国通号的内资股股东诚通集团、国机集团、中金佳成就所持中国通号股份锁定事宜承诺称,自中国通号首次公开发行的A股股票在上海证券交易所上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的中国通号本次发行上市前已持有的内资股股份,也不由中国通号回购该部分股份。

  但是在通号集团所持有的股份锁定期届满后,控股股东通号集团采取集中竞价交易方式减持的,在任意连续90日内减持股份的总数不超过中国通号股份总数的1%,采取大宗交易方式减持的,在任意连续90日内减持股份的总数不超过中国通号股份总数的2%。

  除了企业股东外,科创板企业的部分网下配售后机构也存在锁定期。

  今年6月,上交所科创板股票公开发行自律委根据相关工作规则召开了第3次工作会议。上交所科创板股票公开发行自律委建议通过摇号抽签方式抽取六类中长线资金对象中10%的账户,中签账户的管理人承诺中签账户获配股份锁定,持有期限为自发行人股票上市之日起6个月。

  以澜起科技(688008.SH)为例,其共有1751家网下配售机构。其中,除了中信证券投资有限公司(澜起科技保荐机构的子公司)的锁定期为2年,其余仍有146家机构的锁定期在6个月或1年。

  据第一财经记者不完全统计,6个月后142家机构将结束锁定期,这142家机构共持有澜起科技470万股票,届时可以在二级市场进行买卖交易。尽管持有澜起科技股票的机构中仅有4家锁定期为1年,但是这4家共持有3000万余股票数量,也就是说,1年后,澜起科技的股票供给将增加3000万股。

  值得注意的是,在7月25日,澜起科技的成交量为2462.69万元,换手率达33.11%。

  下一批何时来?

  7月22日,科创板首批25家企业在上交所挂牌上市。此前,证监会副主席方星海在参加央视财经评论时表示,除了首批25家企业,已获得证监会注册的还有3家企业,后续随着问询、审核、注册等科创板发审进度的开展,会有不断的新的科创板企业上市,在这一预期下,相信投资者会做出理性的选择。

  一位头部券商人士向第一次财经记者表示,根据他们的预计,下一批科创板企业将在8月底至9月初面世,且数量将达到30~40家。

  科创板首批企业顺利上市之后,交易所方面也正在为后续科创板企业注册上市的工作紧密布局。上交所3月中下旬宣布开始接收科创板IPO申请文件,迄今仅4个月的时间就已有149家企业递交了材料。

  截至目前,深圳微芯生物科技股份有限公司、晶晨半导体(上海)股份有限公司以及上海柏楚电子科技股份有限公司3家企业已注册生效,其中,后两家公司将在7月29日进行网上、网下申购。如果没有意外,这3家企业将被纳入下一批的名单中。

  晶晨股份本次发行价为38.5元/股,市盈率为56.02倍(按2018年扣非前归母净利润除以发行后总股本计算,下同),对应市值为158.28亿元;柏楚电子发行价为68.58元/股,市盈率为50.19 倍,对应市值为68.58 亿元,而科创板首批25只股票中,发行价最高的为乐鑫科技(62.6元/股),这意味着,柏楚电子成为目前发行定价最高的科创板个股。

  近日,上交所发布了新一轮科创板上市委的会议公告。7月31日,将有北京海天瑞声科技股份有限公司,申联生物医药(上海)股份有限公司,赛诺医疗科学技术股份有限公司3家企业接受上市委审议。

  目前处于提交注册状态的企业还有7家企业,还有1家企业通过了上市委审核。没有意外情况的话,这8家企业也将在下一批面世。

  另外,科创板目前显示已受理的有8家企业,101家已接受上交所问询。

  方星海在接受采访时还表示,要用长期的眼光看待科创板,近期主要是把制度建设好,确保首批、下一批企业符合上市要求,信息披露符合高标准,不能在上市不久就出现财务造假的情况。

  就在不久前,诺康达、和舰芯片以及木瓜移动3家企业纷纷撤回科创板申请。

  有市场人士认为,在科创板首批之后科创板的审核可能出现收紧,应该会有一批企业被问询到主动撤材料或者交易所会加大现场检查力度,“一些原来在证监会被否的IPO项目,也来报科创板,会给市场留下不太好的印象。另外,科创板符合条件的开户人数只有300多万户,如果上市公司质量不好,流动性未来是监管层最大的担忧。”

  (实习生李晓萌对此文亦有贡献)

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